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「東江環保招股說明書」關于對川財證券有限責任公司采取限制業務活動、責令處分有關人員行政監管措施的決定
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「東江環保招股說明書」關于對川財證券有限責任公司采取限制業務活動、責令處分有關人員行政監管措施的決定

東江環保招股說明書 2個月前 (02-02) 20瀏覽 0評論

  川財證券有限責任公司:  經查,我局發現你公司存在以下問題:一是對債券生意業務的合規風控治理不到位。債券生意業務相關部門與公司總部異地辦公,對恒久存在的總部未派駐合規職員的問題整改不到位。合規風控

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